現場觀察

記錄審核

1）已識別風險的控制措施已到位

1）過程

a）充分有效的風險評估流程，使用控制層級或等效流程，以確定最重大的風險（包括適用的法律要求和適用的客戶要求）。

b）風險評估在發生重大變化時更新

c）任何確定的風險都有一個行動計劃，以盡量減少此類風險和程序控制和/或改進目標。

d）定期評估控制措施的有效性

2）記錄

a）正式風險評估報告

b）已識別風險的糾正/預防措施計劃

c）程序控制記錄在案

d）如果控制措施尚未到位，則實施計劃（包括所有者和到期日）已到位并步入正軌

現場觀察

記錄審核

1）要求適用于每個組件。組成部分包括勞動、健康與安全、環境和道德。如果一個組成部分有一個有效的認證，那么這就被認為是該組成部分在這個問題上的合規性（即，如果有一個有效的ISO 14001證書，審核員將不會驗證環境管理體系）2）風險評估的范圍：

a）每個現場操作/過程

b）實際位置

c）考慮多種化學暴露，包括物理和化學暴露影響，以及延長工作時間（如適用）

3）在道德方面，風險評估考慮商業環境（運營國家、利益相關者等），至少包括誠實、正直、知識產權保護、賄賂、腐敗、欺詐貪污、貪污、勒索、法律、道德、公平的商業營銷實踐、報告違規行為，舉報人保護，回扣，賄賂，隱私，非法支付。。。

4)健康和安全風險評估見B1.2

優先

Major

Minor

不適用

1.確認對設施、生命、肢體或社區造成迫在眉睫的重大影響而不采取行動

以下一項或多項為真：

1.兩個或兩個以上的最低要求元素缺失或無效

2.沒有適合業務范圍和性質的風險流程，也沒有適當的控制措施

以下一項或多項為真：

1.最低要求要素之一缺失或無效，或系統要素未充分記錄或被禁止

2.對操作的范圍和性質足夠的風險過程和進行的風險評估，但沒有適當的控制措施

3.不考慮多次接觸化學品

不適用

可接受遠程驗證：

對